投资人举报“雷根系”操纵股价：对倒交易将股票炒高200倍，用基金资产高位接盘
举报信首页截图本报（chinatimes.net.cn）记者张玫 陈锋 北京报道近日，一篇有关管理规模达百亿元的私募——上海雷根资产管理有限公司（以下简称“雷根基金”）及其关联方涉“股价操纵”的报道，引起了资本市场关注。《华夏时报》记者获得了一封由雷根基金投资人撰写的《举报信》。该《举报信》主要内容为，李海龙、李金龙及其实际控制下的统一以“雷根集团”或“雷根基金” 面目出现的企业主体，在中国境内违法违规募集私募基金、欺骗投资人，将基金资产用于利益输送、操控上市公司股票、内幕交易等不法行为。根据中基协及天眼查信息显示，雷根基金成立于2014年8月25日，位于上海市，是一家以从事金融业为主的外商独资企业，企业实控人为李金龙。雷根基金的控股方是雷根实业集团有限公司（以下简称“雷根集团”），后者是李海龙、李金龙兄弟二人共同出资设立的公司。7月19日，《华夏时报》记者向雷根基金公开邮箱发送采访函询问相关问题，同时拨通了李金龙的个人手机，其表示将查收邮件，之后匆匆挂断了电话。截至发稿，记者未收到回复。“染指”后狂涨200多倍官网介绍资料称，雷根基金是一家以量化对冲资产管理和向全球提供广泛的投资、咨询和金融服务的公司；公司是上海虹口区金融办对冲基金园区重点扶持企业，其母公司雷根集团所属的子公司分别获得中国证券投资基金协会的金融牌照、保险经纪牌照、金融信息服务牌照等；雷根基金以量化寻收益，对冲抗风险为主要投资理念，目前境内外管理规模100亿左右。国内规模方面，根据中基协数据，雷根基金目前管理规模仅为20亿元至50亿元，并且有“存在长期处于清算状态基金”以及“最近年度财务报告审计意见类型非标准无保留意见”等异常信息提示。从实际控人李金龙的履历来看，在雷根系任职之前，他曾在香港大新金融集团有限公司任职CTP财资管理师。上海正策律师事务所童喆凡律师对《华夏时报》记者表示，如果李金龙的过往履历仅限于此，即其不具备二级市场的投资管理经验，按照现行的《私募投资基金登记备案办法》要求，实际控制人需要具备五年以上的投资管理经验，那么，李金龙是无法胜任的。《举报信》显示，举报人是雷根基金海外“雷根全球全天候策略基金II SP”及“雷根国际增长基金VI SP”两只基金的投资人。 其称，李金龙等涉嫌股价操纵的标的包括新三板挂牌公司金政科技、华泓科技及港股上市公司信恳智能等。金政科技在被李金龙“染指”后股价大涨。《举报信》称，2017年12月12日，李金龙实际控制的主体以1.16元/股的持仓成本购买金政科技的股票，持有51%的股份。在实际控制金政科技后，由李金龙实际控制的另一主体上海超辰文化有限公司（以下简称“上海超辰”）也开始以1.16元/股至1.19元/股的持仓成本购买金政科技的股票，并于2018年年底掌控约45%以上的股份。自此，李金龙完成对金政科技的彻底掌控。此后，金政科技股票开始一路狂飙，于2020年年底涨至223元/股，短短两年时间涨了200余倍。被指用基金资产高位接盘投资人在《举报信》中称，雷根基金将募集资金聚拢到第三方通道，隐瞒关联关系及控股关系操控股价，大肆实施内幕交易、进行利益输送，通过高位套现、大宗减持以套取现金。具体而言，根据《举报信》内容，李金龙实际控制金政科技、华泓科技新三板公司，并通过自我交易及关联交易的方式炒高股价，而其名下的雷根基金通过发行私募基金募资后，将资金汇集到第三方通道，即上海起复投资有限公司（以下简称“起复投资”），此后起复投资设立起复精选混合一号私募证券投资基金、起复精选混合七号私募证券投资基金等基金，以不合理高价接盘金政科技、华泓科技股票，套取基金资产。起复投资又是一家怎样的公司呢？中国基金业协会数据显示，起复投资成立于2016年2月，管理规模为10亿元—20亿元，公司旗下共备案过10只产品，目前有一半已经提前清算。2022年1月14日，全国中小企业股份转让系统发布了一则针对起复投资旗下的“起复精选混合一号、六号、七号、九号”产品采取限制证券账户交易六个月的自律监管措施，原因是2021年8月11日至2022年1月5日，相关基金及与其涉嫌关联的账户在参与金政科技交易的过程中，以异常价格大量或频繁进行反向交易。对此，童喆凡律师对《华夏时报》记者表示，早年私募管理人登记较为宽松，一些资金成功注册私募公司实施违法违规的活动，其设立私募公司的目的可能就是为了规避监管。拒绝披露底层投资资产《举报信》还称，雷根基金在募集招金6号、SP6、SP2等国内外基金时均大肆承诺基金“保本保息”，称其致力于“港股打新”投资策略，投资稳健、流动性非常好；基金运作期间、基金清盘期间，无论投资人如何要求，雷根基金均拒绝披露基金底层资产及真实资金流向。在推介基金时，雷根基金陈述称，其致力于“港股打新”投资策略。举报人称，其自2023年1月起，多次催促李海龙及基金运营人员，要求其尽快履行赎回义务，但雷根基金却拒不执行赎回。2023年2月，李海龙向举报人发了一份显示为开曼群岛金融管理局（“CIMA”）出具的《金融制裁通知》，并称：2022年12月基金收到了该通知，称因有相关投资人涉嫌洗钱，其旗下基金账户已被银行冻结，并且CIMA指令问题没有查清前不得执行赎回。“该所谓由开曼群岛金融监管机构（CIMA）出具的中文通知既没有被通知人，也没有落款。经向基金行政管理人并通过开曼律师向CIMA核实，证明该文件根本就是雷根基金伪造的。作为基金行政管理人的NuBright甚至根本没有见过这份文件。”《举报信》称。2023年4月，雷根基金就SP2基金、SP6等基金发布通知，宣称无限期暂停基金赎回、不向投资人付款，也不再向投资人披露基金净值，直到其另行通知。此外，《举报信》称，据举报人从其他雷根基金投资人处了解，对于雷根招金全天候6号私募证券投资基金、雷根添宝全天候一号私募投资基金在内的境内私募基金，雷根基金也使用相同的“保本保息”、“投资稳健”等话术，但相关境内基金也于2023年初前后陆续发布清盘公告，没有任何投资人获得了偿付，雷根基金同样拒绝向投资人披露底层资产及资金真实流向。此外，雷根资产旗下不少产品截至清算时均持有大量未变现资产。童喆凡律师对《华夏时报》记者表示，对于基金产品投资海外标的，国内托管仅能提供其国内一层投资标的的信息，对于投资于香港的底层资产，投资人无从了解，这也是雷根基金能够隐藏其私自挪用基金财产的有利条件之一。目前监管正在不断完善相关法规，比如，《私募证券投资基金运作指引》（征求意见稿）规定，对于私募证券投资基金投资境外资产的，应当向投资者充分披露跨境投资架构、投资路径和资金跨境流动等相关风险。因此，对于宣称投资海外品种的私募基金，投资人应当格外当心，投资前需要充分了解其底层资产。责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶
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